美國證券交易委員會 是一個怎樣的組織呢?

美國證券交易委員會  是一個怎樣的組織呢?                                                           

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    2 decades ago
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    US Securities and Exchange Commission美國證交委是根據1934年證券交易法由國會設立,是一個獨立的、非黨派的、具有准司法權,集立法、執法、監察為一體的證券管理權威機構。最高領導層由一名主席和四名委員組成,均由總統提名,經國會批准後由總統直接任命。‧主要任務:1.對發行公司的股票發行實行註冊,確保對其財務狀況及經營狀況實行徹底公開;2.通過對經紀人、交易商的註冊及管理,對自律性組織及過戶代理商、清算機構等證券市場其他參與者的監管,監督證券交易所的運作,防止有人操縱市場,確保交易的公開、公正、公平和合法有效;3.通過互惠基金及投資諮詢商註冊,對其業務活動實施監管;4.調查違反聯邦證券法的行為,對有關參與者給予必要的懲罰和法律制裁。

  • 6 years ago

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  • 6 years ago

    看看他 的答案

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